香港證監會牌照辦理條件和流程

香港證監會批示的牌照是有很多的，比如香港證券牌照、證券經紀牌照、期貨交易及期貨合約經紀牌照、香港資管牌照、證券融資牌照等等，鄧生了解這些都有對應的人員要求及注冊資金的要求，下面在介紹各個牌照的具體事項中都有詳細的闡述，這里主要說明我們是專業的代理香港金融牌照的機構，專業的團隊，豐富的經驗，種類繁多的案例等等隨時可以來我公司做個考察，有需要隨時可以電話聯系鄧生了解合作辦理事項，二十四小時在線。

文中總體順序為，牌照的分類介紹，各個香港金融牌照的經營范圍及受規管活動，其次是香港金融牌照申請前期所需要了解的成本及條件，如場地的選擇，高管持牌人的選擇，公司股東的背景要求等等，還有重要的是我們代理申請或者收購香港公司牌照的服務。

香港特別行政區根據香港《證券及期貨條例》發牌及注冊事宜之規定，任何人士進行受規管活動必須向香港證監會申領牌照。獲發牌照的團體或個人即為“香港證監會持牌人”。

受規管活動有以下9類：

帝一類：證券交易（1號牌）

1號牌照為證券交易牌照，對于僅進行證券買賣商和介紹代理人的企業，只要求其擁有50萬港幣以上的流動資金。但如果公司業務中還能提供證券保證金融資服務（8號牌照業務），則需要滿足500萬港幣的實繳資本和300萬港幣的流動資金。

第二類：期貨合約交易（2號牌）

2號牌照為期貨合約交易牌照，如果申請該牌照的企業僅進行介紹代理人、交易商或非結算交易商的，則只需滿足50萬港幣的流動資金要求。

第三類：杠桿式外匯交易（3號牌）

3號牌照為杠桿式外匯交易牌照，由于外匯交易的特殊性質，因此香港金管局要求從事這一業務的公司，必須認繳500萬港幣及以上的注冊資本，并擁有300萬港幣以上的流動資金。

第四類：就證券提供意見（4號牌）

4號牌照為證券投資咨詢業務，如果該香港公司僅提供證券研究及投資咨詢，而不涉及持有客戶資產相關業務的，則只需要滿足10萬港幣的流動資金限制即可。

第五類：就期貨合約提供意見（5號牌）

5號牌照為期貨合約投資咨詢業務，對于只對期貨合約投資進行研究并向客戶提供咨詢，而不涉及持有客戶資產相關業務的，則只需滿足10萬港幣流動資金即可。

第六類：就機構融資提供意見（6號牌）

6號牌照為機構融資咨詢，與期貨合約交易咨詢和證券交易咨詢一樣，機構融資咨詢只要不涉及持有客戶資產的業務，都沒有認繳資金的要求，并且對流動資金的限制也較低，僅為10萬港幣。

第七類：提供自動化交易服務（7號牌）

7號牌照為自動化交易牌照，由于金融服務自動化交易業務會涉及客戶財產的保管責任，因此對該牌照申請者的資本要求也較高，申請者必須認繳500萬港幣以上的資本，并擁有300港幣以上的流動資金，方能進行該牌照的申請。

第八類：提供證券保證金融資（8號牌）

8號牌照為證券擔保融資，這一牌照可看作1號牌照（證券交易牌照）的延伸，因此其資本要求也較高，通常需要認繳1000萬港幣的資本，同時擁有300萬港幣以上的流動資金。

第九類：提供資產管理（9號牌）

9號牌照為資產管理牌照，這一牌照的資本要求相對特殊，如果該資產管理公司僅對客戶的資產管理提出意見，則可視為咨詢服務類公司，只要滿足不少于10萬港幣的流動資金即可。但如果該資產管理公司持有并代管客戶的資產，則必須擁有500萬港幣的資本認繳，以及300萬港幣的流動資金。

在申請香港金融牌照前期的準備工作中對持牌人核心高管的基本要求，下面列舉申請牌照前準備的人員資料中所注意的難點，有牌照公司的高管及股東機構的要求：

（1）勝任能力：你必須使證監會信納你擁有合適的業務架構、良好的內部監控系統及合資格的人員，足以確保當你在進行詳述于業務計劃書中的擬進行業務時，能夠適當地管理可能面對的風險。

（2）負責人員：每類所申請的受規管活動而言，須委任兩名負責人員直接監督你擬進行的有關活動。每類所申請的受規管活動而言，須有一名負責人員可以時刻監督有關業務。只要被委任者是適當的人選及有關安排不會造成角色沖突，同一個人可以獲委任成為多于一類的受規管活動的負責人員。擬委任的負責人員當中，要有一名是證券及期貨條例所定義的執行董事。所有的執行董事須向證監會尋求核準，以成為隸屬于你身為法團的負責人員。須在遞交牌照申請時，向證監會一并遞交所有擬成為你的負責人員的核準申請，供證監會考慮。

（3）風控管理層：應承擔的首要責任，是確保你能夠維持適當的操守標準及遵守恰當的程序。證監會認為，持牌法團的風控管理層包括（除其他成員外）：法團的董事，法團的負責人員，我們稱為核心職能主管的人士，以上三種類別的職位可一人同時擔任，申請牌照時，須提供有關你的核心職能主管的資料及組織架構圖，持牌法團的管理架構（包括核心職能主管的委任）應獲得法團的董事會批準。

香港金融牌照分機構和個人兩種，需要符合以下要求：

個人：財政狀況或償付能力；學歷或其他資歷或經驗，而在這方面的考慮必須顧及申請人擬執行 的職能的性質；是否有能力稱職地、誠實地而公正地進行有關的受規管活動；鄧生認為信譽、品格、可靠程度及財政方面的穩健性相對重要，，不管是內地公司還是其他，香港證監會更看重的是這些。

機構法律架構：主體是在香港注冊成立的公司或在香港公司注冊處注冊的海外公司

勝任能力公司擁有合適的業務架構、良好的內部監控系統及合資格的業務人員

負責人員

每類所申請的受規管活動而言，必須委任兩名負責人員（RO）直接監督進有關活動

持牌代表所有進行受規管活動的人員均需為持牌代表。持牌代表的要求與負責人員類似，唯需要較少的資格和經驗。

股東資格

所有大股東（指持股超過10%的股東）均需符合證監會規定的"適當人選"的準則，鄧生以往的經驗財政資源申請人需維持充足的財政資源。申請人繳足股本要求從零到三千萬港元不等。

在辦理香港金融牌照前期的準備工作中，有個牌照的載體，就是注冊香港公司，下面列舉兩種情況下與我司合作所需準備的資料：

已有現成香港公司提供以下全套資料:

1:注冊證書(CR)

2:有效商業登記證(BR)

3:注冊法團文件(NC1)

4:周年申報表(如有)

5:股東表,及股東董事變更文件(如有)

6:股東/董事身份證件影印件

7:專業持牌人士(必須,沒有的話我們可以提供,但需要客戶支付其相應薪金)

8：辦公經營場地如果沒有的話鄧生可以提供；

還沒有注冊香港公司需要提供以下資料:

1:起擬的公司中英文名稱（中文可選擇）

2:股東/董事身份證件影印件，股份/職務分配

3:鄧生可以提供香港公司的注冊地址

4:專業持牌人士(必須,沒有的話我們可以提供,但需要客戶支付其相應薪金)

提示：資料由客戶提供并且須保證其真實有效性，否則由其，及必須配合我們工作人員簽署有關文件，其余工作由我們負責協助處理.

香港公司在獲取牌照後所維護費用的不同：

呈交財政資源申報表年費呈交財政資源申報表：持牌法團需要每月向證監會呈交財政資源申報表。對於持有第4、5、6、9、10號牌照，或者受到不得持有客戶資產的條件規限的持法團只需每半年提交財政資源申報表。成為持牌法團，每種牌照每年需要繳付年費為五千港幣。其中3號牌照的年費與其他不同，為十萬港幣。

另我公司有一套干凈的香港金融牌照149號轉讓，有需要的企業主可以電話聯系鄧生了解：

香港149號牌照收購流程：

1、與中介顧問簽定服務協議

2、與出讓方面談，確定收購意向

3、簽定收購意向書

4、做盡職調查（公司成立是否合法、牌照是否有效及是否有違規）

5、簽定正式股轉協議

6、上報香港證監會審核新大股東資格，

7、后期的股份變更及付款可按協商的條款來進行

8、變更完成后及移交公司時付中介顧問公司的尾款

因為公司業務補充的需要，通常香港149號牌照辦理組合多少錢是單位制定預算必須考慮的因素，根據鄧生對市場的長期調查發現，三個牌照的報價保持在千萬左右，但具體的費用取決于牌照的實際情況。

擁有牌照的優勢總結：

可境外投資；

增加國內客戶資產配置選擇；

海外投資者更理性客觀；

稅收更優惠