香港證監會|轉讓香港金融牌照149牌

香港金融牌照辦理請找深圳鄧生的團隊，本公司在兩地金融牌照上，做的非常成熟，其中可以給客戶提供各種不同的方案，眾所周知，內地企業登錄香港，前期的準備工作是相對來說是水土不服的，我公司不光提供香港金融牌照服務，還會為企業登錄香港在香港的業務保駕護航，目前我公司有現成的149牌轉讓，有需要的企業主隨時電話聯系鄧先生。

                         香港金融牌照展示

香港金融牌照一直是內地企業出海的窗口，但是由于申請香港金融牌照申請要求較多，僅憑企業一己之力很難有效率的辦理相關事項，建議還是委托有案例經驗的代理機構協助辦理。依照香港相關要求，申請人需要滿足以下條件;一、公司首先必須擁有一家合法合規的香港公司，也可以是依照香港《公司條例》注冊備案的境外公司。該公司需要有一套完整且完善的內部監控管理系統來去面對可能會發生的風險。此外，對于某些特殊情況還需要特殊處理，比如代辦理和轉讓收購等等，下面鄧生文中總體順序為，牌照的分類介紹，各個香港金融牌照的經營范圍及受規管活動，其次是香港金融牌照申請前期所需要了解的成本及條件，如場地的選擇，高管持牌人的選擇，公司股東的背景要求：

帝一類：證券交易（1號牌）

1號牌照為證券交易牌照，對于僅進行證券買賣商和介紹代理人的企業，只要求其擁有50萬港幣以上的流動資金。但如果公司業務中還能提供證券保證金融資服務（8號牌照業務），則需要滿足500萬港幣的實繳資本和300萬港幣的流動資金。

第二類：期貨合約交易（2號牌）

2號牌照為期貨合約交易牌照，如果申請該牌照的企業僅進行介紹代理人、交易商或非結算交易商的，則只需滿足50萬港幣的流動資金要求。

第三類：杠桿式外匯交易（3號牌）

3號牌照為杠桿式外匯交易牌照，由于外匯交易的特殊性質，因此香港金管局要求從事這一業務的公司，必須認繳500萬港幣及以上的注冊資本，并擁有300萬港幣以上的流動資金。

第四類：就證券提供意見（4號牌）

4號牌照為證券投資咨詢業務，如果該香港公司僅提供證券研究及投資咨詢，而不涉及持有客戶資產相關業務的，則只需要滿足10萬港幣的流動資金限制即可。

第五類：就期貨合約提供意見（5號牌）

5號牌照為期貨合約投資咨詢業務，對于只對期貨合約投資進行研究并向客戶提供咨詢，而不涉及持有客戶資產相關業務的，則只需滿足10萬港幣流動資金即可。

第六類：就機構融資提供意見（6號牌）

6號牌照為機構融資咨詢，與期貨合約交易咨詢和證券交易咨詢一樣，機構融資咨詢只要不涉及持有客戶資產的業務，都沒有認繳資金的要求，并且對流動資金的限制也較低，僅為10萬港幣。

第七類：提供自動化交易服務（7號牌）

7號牌照為自動化交易牌照，由于金融服務自動化交易業務會涉及客戶財產的保管責任，因此對該牌照申請者的資本要求也較高，申請者必須認繳500萬港幣以上的資本，并擁有300港幣以上的流動資金，方能進行該牌照的申請。

第八類：提供證券保證金融資（8號牌）

8號牌照為證券擔保融資，這一牌照可看作1號牌照（證券交易牌照）的延伸，因此其資本要求也較高，通常需要認繳1000萬港幣的資本，同時擁有300萬港幣以上的流動資金。

第九類：提供資產管理（9號牌）

9號牌照為資產管理牌照，這一牌照的資本要求相對特殊，如果該資產管理公司僅對客戶的資產管理提出意見，則可視為咨詢服務類公司，只要滿足不少于10萬港幣的流動資金即可。但如果該資產管理公司持有并代管客戶的資產，則必須擁有500萬港幣的資本認繳，以及300萬港幣的流動資金。

在申請香港金融牌照前期的準備工作中對持牌人核心高管的基本要求，下面列舉申請牌照前準備的人員資料中所注意的難點，有牌照公司的高管及股東機構的要求：

（1）勝任能力：你必須使證監會信納你擁有合適的業務架構、良好的內部監控系統及合資格的人員，足以確保當你在進行詳述于業務計劃書中的擬進行業務時，能夠適當地管理可能面對的風險。

（2）負責人員：每類所申請的受規管活動而言，須委任兩名負責人員直接監督你擬進行的有關活動。每類所申請的受規管活動而言，須有一名負責人員可以時刻監督有關業務。只要被委任者是適當的人選及有關安排不會造成角色沖突，同一個人可以獲委任成為多于一類的受規管活動的負責人員。擬委任的負責人員當中，要有一名是證券及期貨條例所定義的執行董事。所有的執行董事須向證監會尋求核準，以成為隸屬于你身為法團的負責人員。須在遞交牌照申請時，向證監會一并遞交所有擬成為你的負責人員的核準申請，供證監會考慮。

（3）風控管理層：應承擔的首要責任，是確保你能夠維持適當的操守標準及遵守恰當的程序。證監會認為，持牌法團的風控管理層包括（除其他成員外）：法團的董事，法團的負責人員，我們稱為核心職能主管的人士，以上三種類別的職位可一人同時擔任，申請牌照時，須提供有關你的核心職能主管的資料及組織架構圖，持牌法團的管理架構（包括核心職能主管的委任）應獲得法團的董事會批準。

知識方面：

1.依照香港現行法規要求，對于申請香港金融牌照的公司，其負責人必須為擁有會計、工商管理、經濟、金融財務會法律學位（但必須在上述兩個學科中取得合格成績）；

2.或取得法律、會計、金融財務的國際認可的資格；

3.或通過申請行業認可的資格考試；

4.或具備九年（不少于六年）相關行業經驗。

從業經驗方面：

除了需要滿足知識的要求，申請機構的負責人還需要在行業經驗、管理經驗、監管知識方面符合要求。

行業經驗機構負責人必須在申請日起追溯，六年內都從事相關行業，并且在申請日期前，必須不間斷從事相關行業三年以上。

管理經驗由于機構負責人處于管理崗位，因此必須提供可供證明的，兩年可供證明的管理經驗和技巧。

監管知識由于金融機構負責人必須接受香港證監會的直接監管，因此必須通過至少一個本地監管架構的認證考試。

申請公司或機構的負責人須滿足以上要求，并形成真實可信的報告材料向香港證監會提交。而香港證監會則會依據申請機構提交的資料，對該負責人進行學歷、資歷、經驗進行詳細評估，確定該負責人有能力、能夠誠實而公正的進行業務監管，并領導該機構從事相應業務活動。

在辦理香港金融牌照前期的準備工作中，有個牌照的載體，就是注冊香港公司，下面列舉兩種情況下與我司合作所需準備的資料：

已有現成香港公司提供以下全套資料:

1:注冊證書(CR)

2:有效商業登記證(BR)

3:注冊法團文件(NC1)

4:周年申報表(如有)

5:股東表,及股東董事變更文件(如有)

6:股東/董事身份證件影印件

7:持牌人士(必須,沒有的話我們可以提供,但需要客戶支付其相應薪金)

8：辦公經營場地如果沒有的話鄧生可以提供；

還沒有注冊香港公司需要提供以下資料:

1:起擬的公司中英文名稱（中文可選擇）

2:股東/董事身份證件影印件，股份/職務分配

3:鄧生可以提供香港公司的注冊地址

4:持牌人士(必須,沒有的話我們可以提供,但需要客戶支付其相應薪金)

提示：資料由客戶提供并且須保證其真實有效性，否則由其，及必須配合我們工作人員簽署有關文件，其余工作由我們負責協助處理.

香港公司在獲取牌照後所維護費用的不同：

呈交財政資源申報表年費呈交財政資源申報表：持牌法團需要每月向證監會呈交財政資源申報表。對於持有第4、5、6、9、10號牌照，或者受到不得持有客戶資產的條件規限的持法團只需每半年提交財政資源申報表。成為持牌法團，每種牌照每年需要繳付年費為五千港幣。其中3號牌照的年費與其他不同，為十萬港幣。

從以上介紹可以看出，香港證監會對于金融牌照申請機構的主要負責人要求極高，并依托負責人對金融業務機構進行必要的監管和監督。因此鄧生認為對于香港金融牌照申請機構來說，如何證明其負責人有足夠監督相應金融業務，就成為牌照申請是否通過的關鍵。因此，選擇一家有經驗的企業服務提供商，協助相關資料的準備，就成為必要的選擇，歡迎致電。